研報質量控制審核把關不嚴等，渤海證券收警示函|當前關注

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中新經緯6月30日電 近日，天津證監局發布《關于對渤海證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》及《關于對姚磊采取出具警示函措施的決定》。

天津證監局網站截圖

經查，渤海證券股份有限公司(下稱“渤海證券”)存在兩項違規行為：一是公司發布證券研究報告業務有關制度不完善；二是公司研究報告質量控制審核把關不嚴。

天津證監局指出，上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條第四項和《發布證券研究報告暫行規定》第三條、第六條第一款和第十條的規定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款和《發布證券研究報告暫行規定》第二十二條，天津證監局決定對渤海證券采取出具警示函的行政監管措施。

天津證監局網站截圖

經查，姚磊在渤海證券任職期間，存在研究報告制作不審慎的問題。違反了《發布證券研究報告暫行規定》第九條的規定。

根據《發布證券研究報告暫行規定》第二十二條的規定，天津證監局決定對姚磊采取出具警示函的行政監管措施。

據企業網站介紹，渤海證券是唯一一家注冊在天津濱海新區的綜合類證券公司。前身為渤海證券有限責任公司，是在原天津證券有限責任公司、原天津市國際信托投資公司、原天津信托投資公司、原天津北方國際信托投資公司、原天津濱海信托投資有限公司等四家信托機構的證券營業部合并重組的基礎上，集合國內多家有影響、有實力的企業共同出資組建的大型證券公司，于2001年6月8日正式開業。2008年7月，經中國證監會核準，公司改制為股份有限公司。(中新經緯APP)

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