大摩與花旗與SEC達成和解 因誤導投資者遭罰款

據路透報道，美國證券交易委員會SEC此前控訴摩根士丹利以及花旗銀行出售給投資者的外匯交易程序聲明存在錯誤，并具有誤導性。周二，摩根士丹利和花旗與SEC達成和解，將各自支付逾296萬美元罰款。

SEC周二稱，這兩家銀行在2010年8月至2011年7月期間推介外匯交易程序時，未充分告知投資者，產品所使用的杠桿等指標可能會超過宣傳所標示的水平，導致投資者承受了“嚴重損失”。畢竟一些投資者對外匯市場并不熟悉，也沒有投資經驗，而且對市場的基本信息都沒有了解。不過摩根士丹利以及花旗銀行既沒有承認也沒有否認自己的過失，但最終仍同意以225萬美元的民事罰款加上回吐所得利潤與利息進行和解。

事實上，國際投行誤導投資者交易的事件曾多次發生。就在不久前，德意志銀行因誤導投資者出售住房抵押支持證券，在1月17日與美國司法部達成和解，同意支付72億美元罰款。

當時，總檢察長LorettaLynch在聲明中表示，德意志銀行的不當行為對投資者和美國公眾造成了嚴重和持久的損害。這項決議讓德意志銀行對其非法行為和不負責任的貸款行為負責。德意志銀行不僅僅誤導投資者，還會直接導致國際金融危機。

除了德意志銀行被罰款以外，根據監管機構的數據，2014年美國銀行同意向監管機構支付100億美元，解決與住房抵押擔保證券相關的訴訟。摩根大通在2013年同意支付90億美元罰款。

實際上，高盛就曾在金融危機期間誤導抵押貸款支持證券（MBS）投資者交易，而被罰款50.6億美元。當時，美國司法部表示，在2007年至2009年之間購買此類證券的投資者遭受了數十億美元損失。

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