券商部署自查自糾工作 摸底投行業務內控體系

種種跡象顯示，2017年的A股市場仍將貫徹“嚴監管”的主線。記者2月9日從某券商獲得的一份《關于組織“自查自糾、規整規范”專項活動的通知》（以下簡稱《通知》，機構部函【2017】295號）顯示，為排查證券公司并購重組財務顧問、公司債、資產證券化和非上市公眾公司推薦業務的普遍問題和潛在風險，證監會決定對上述業務組織開展“自查自糾、規整規范”專項活動，2月15日前，各證監局應向所監管券商部署自查自糾工作，并于3月31日前完成總結報告并報送。

《通知》稱，證券公司上述業務“重規模、輕質量”的現象普遍存在，內部控制的有效性和執業行為的合規性均暴露出較多問題。本次將系統排查，全面整改，對于證券公司在自查過程中主動報告和切實整改的問題，可依法不予追究或從輕處理，對自查中未主動報告、監察部門在現場檢查或將來發現的問題將從嚴從重處理。

本次自查自糾的范圍包括2015年、2016年上市公司并購重組財務顧問業務、公司債券業務完成的全部項目，包括取得核準批文、審核（審查）未通過、終止審核（審查）的項目，2015年、2016年資產證券化業務完成的全部項目，包括取得交易所無異議函、未通過審查和終止審查的項目。在非上市公眾公司推薦業務方面，主辦券商要選取2015年至2016年完成的部分項目進行自查，自查的項目數量占上述兩年內完成項目總數的比例不得低于10%。自查結束后，證監會機構部將確定現場檢查對象，統籌組織派出機構實施現場檢查。

公開資料顯示，2016年以來，證監會分別對IPO欺詐發行及信息披露違法違規、重組上市、證券公司公司債業務、審計評估機構、打擊市場操縱行為等進行了專項執法行動或檢查，并宣布將對《證券期貨投資者適當性管理辦法》的實施情況進行專項檢查。此次針對證券公司投行業務的檢查，旨在對證券公司投行業務內控體系全面摸底。

北京的一位券商業人士對記者表示，去年9月，中國證監會主席劉士余在上海表示，資本市場要堅持依法、從嚴、全面監管的重要理念，堅持守住不發生系統性風險的基本底線，還強調證券經營機構要不忘初心，守好中介機構的本分，擔負起看門人的職責，堅守合規和風控底線。這一系列專項檢查明顯貫徹了上述監管理念，現在看來，2017年的資本市場監管仍然將是“嚴字當頭”。

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