九強(qiáng)生物(創(chuàng))300406招股說(shuō)明|300406招股說(shuō)明書(shū)|招股說(shuō)明書(shū)(5)

　　五、配售原則

　　1、投資者分類(lèi)

　　有效報(bào)價(jià)投資者確定以后，保薦人（主承銷(xiāo)商）將對(duì)參與申購(gòu)的網(wǎng)下投資者進(jìn)行分類(lèi)，同類(lèi)投資者將獲得相同的配售比例，投資者的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)為：

　　（1）A類(lèi)：通過(guò)公開(kāi)募集方式設(shè)立的證券投資基金和由社保基金投資管理人管理的社會(huì)保障基金；

　　（2）B類(lèi)：根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立的企業(yè)年金基金和符合《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定的保險(xiǎn)資金；

　　（3）C類(lèi)：所有不屬于A類(lèi)、B類(lèi)的網(wǎng)下投資者。

　　2、配售原則

　　保薦人（主承銷(xiāo)商）將根據(jù)網(wǎng)下有效申購(gòu)情況進(jìn)行配售。本次網(wǎng)下公開(kāi)發(fā)售的股票分為無(wú)限售期部分與自愿承諾限售期部分，分別計(jì)算配售比例，其中老股轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量根據(jù)網(wǎng)下投資者自愿承諾12個(gè)月限售期部分進(jìn)行確定，且不超過(guò)668萬(wàn)股。

　　（1）本次公開(kāi)發(fā)行中老股轉(zhuǎn)讓數(shù)量大于零的配售原則

　　A.首先將回?fù)芎螅ㄈ缬校┛鄢�老股轉(zhuǎn)讓數(shù)量后的網(wǎng)下新股發(fā)行數(shù)量（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)下新股發(fā)行數(shù)量”）的40%向無(wú)限售期A類(lèi)所有申購(gòu)量同比例配售；其次將一定比例（初始比例不高于10%）的網(wǎng)下新股發(fā)行數(shù)量向無(wú)限售期B類(lèi)所有申購(gòu)量同比例配售，最后將剩余可配售股份向上述A類(lèi)和B類(lèi)申購(gòu)量的未獲配部分以及無(wú)限售期C類(lèi)同比例配售。

　　B.若無(wú)限售期A類(lèi)有效申購(gòu)數(shù)量不足網(wǎng)下新股發(fā)行數(shù)量的40%時(shí)，其對(duì)應(yīng)申購(gòu)量全額獲配；若B類(lèi)無(wú)鎖定的有效申購(gòu)數(shù)量不足網(wǎng)下新股發(fā)行數(shù)量的一定比例（初始比例不高于10%）時(shí)，在B類(lèi)配售比例不超過(guò)A類(lèi)配售比例的條件下，其對(duì)應(yīng)申購(gòu)量全額獲配。

　　C.首先將本次網(wǎng)下老股轉(zhuǎn)讓數(shù)量（具體數(shù)量詳見(jiàn)T-1日《發(fā)行公告》）的40%向A類(lèi)有限售期申購(gòu)量同比例配售；其次將一定比例（初始比例不高于10%）的網(wǎng)下老股轉(zhuǎn)讓數(shù)量向B類(lèi)有限售期申購(gòu)量同比例配售，最后將剩余可分配股份向A類(lèi)和B類(lèi)有限售期申購(gòu)量的未獲配部分以及C類(lèi)有限售期申購(gòu)量同比例配售。

　　D.若A類(lèi)有鎖定的有效申購(gòu)數(shù)量不足網(wǎng)下老股轉(zhuǎn)讓的40%時(shí)，其對(duì)應(yīng)申購(gòu)量全額獲配；若B類(lèi)有鎖定的有效申購(gòu)數(shù)量不足網(wǎng)下老股轉(zhuǎn)讓數(shù)量的一定比例（初始比例不高于10%）時(shí)，在B類(lèi)有限售期申購(gòu)配售比例不超過(guò)A類(lèi)有限售期申購(gòu)配售比例的條件下，其對(duì)應(yīng)申購(gòu)量全額獲配。

　　E.向B類(lèi)優(yōu)先配售的最終比例在初始范圍內(nèi)由發(fā)行人和主承銷(xiāo)商根據(jù)網(wǎng)下申購(gòu)情況協(xié)商確定（具體比例詳見(jiàn)《配售結(jié)果公告》），以確保A類(lèi)的配售比例不低于B類(lèi)的配售比例，B類(lèi)的配售比例不低于C類(lèi)的配售比例。

　　（2）本次公開(kāi)發(fā)行中老股轉(zhuǎn)讓數(shù)量為零時(shí)，按照以下配售原則進(jìn)行配售

　　A.首先將回?fù)芎螅ㄈ缬校┍敬尉W(wǎng)下實(shí)際發(fā)行數(shù)量的40%向A類(lèi)所有申購(gòu)量同比例配售；其次將一定比例（初始不高于10%）的網(wǎng)下實(shí)際發(fā)行數(shù)量向B類(lèi)所有申購(gòu)量同比例配售，最后將剩余可配售股份向A類(lèi)和B類(lèi)申購(gòu)量未獲配的部分以及C類(lèi)所有申購(gòu)量同比例配售。向B類(lèi)優(yōu)先配售的最終比例在初始范圍內(nèi)由發(fā)行人和主承銷(xiāo)商根據(jù)網(wǎng)下申購(gòu)情況協(xié)確定（具體比例詳見(jiàn)《配售結(jié)果公告》），以確保A類(lèi)的配售比例不低于B類(lèi)的配售比例，B類(lèi)的配售比例不低于C類(lèi)的配售比 例。

　　B. 若A類(lèi)的有效申購(gòu)總量不足網(wǎng)下實(shí)際發(fā)行數(shù)量的40%時(shí)，其申購(gòu)量全額獲配；若B類(lèi)的有效申購(gòu)總量不足網(wǎng)下實(shí)際發(fā)行數(shù)量的一定比例（初始比例不高于 10%）時(shí)，在B類(lèi)配售比例不超過(guò)A類(lèi)配售比例的條件下，其申購(gòu)量全額獲配。

　　3、零股的處理

　　上述所有等比例配售在計(jì)算配售股份數(shù)量時(shí)將精確到個(gè)股（即計(jì)算結(jié)果中不足1股的部分舍去），剩余零股加總后按照網(wǎng)下有效報(bào)價(jià)投資者申購(gòu)數(shù)量?jī)?yōu)先、申購(gòu)時(shí)間優(yōu)先的原則分配。

　　4、分類(lèi)配售完成后，須確保A類(lèi)的配售比例不低于B類(lèi)，B類(lèi)的配售比例不低于C類(lèi)。若有效配售對(duì)象中A類(lèi)、B類(lèi)的有效申購(gòu)不足安排數(shù)量的，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以向C類(lèi)配售剩余部分。

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