2023年證券從業資格考試《證券基本法律法規》章節練習題精選0515_證券從業資格考試

2023年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

【資料圖】

1、發生信息披露違法行為，認定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括（）。【單選題】

A.未直接參與信息披露違法行為

B.配合證券監管機構調查且有立功表現

C.受他人脅迫參與信息披露違法行為

D.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括：（1）未直接參與信息披露違法行為；（A包括）（2）在信息披露違法行為被發現前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監管機構報告；（3）在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑并采取了適當措施；（4）配合證券監管機構調查且有立功表現；（B包括）（5）受他人脅迫參與信息披露違法行為；（C包括）（6）其他需要考慮的情形。

2、未經國家有關主管部門批準，擅自發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:根據《刑法》第一百七十九條的規定，未經國家有關主管部門批準，擅自發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

3、非法吸收或者變相吸收公眾存款數額在100萬元以上的，擾亂金融秩序，應予立案追訴。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:非法吸收或者變相吸收公眾存款數額在100萬元以上的，擾亂金融秩序，應予立案追訴。

4、發行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有（）。【多選題】

A.發行股票的發行數額在500萬元以上的

B.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或相關憑證、單據的

C.利用募集的資金進行正常經營活動的

D.轉移或者隱瞞所募集資金的

正確答案:A、B、D

答案解析:選項ABD正確：根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件追訴標準的規定（二）》，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）發行數額在500萬元以上的；（A項正確）（2）偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的；（B項正確）（3）利用募集的資金進行違法活動的；（C項錯誤）（4）轉移或者隱瞞所募集資金的；（B項正確）（5）其他后果嚴重或者有其他嚴重情節的情形。

5、利用未公開信息交易行為，2年內2次以上利用未公開信息交易的，應予立案追訴。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:利用未公開信息交易行為，2年內3次以上利用未公開信息交易的，應予立案追訴。

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　　 原標題：2023年證券從業資格考試《證券基本法律法規》章節練習題精選0515_證券從業資格考試