證監會開出新年首張罰單 堂堂會計師事務所被“沒一罰六”

據證監會1月7日消息，證監會有關部門負責人在答記者問時表示，證監會擬對堂堂會計師事務所采取“沒一罰六”的行政處罰，相關主體涉嫌犯罪問題將移送公安機關。

該負責人表示，近日,證監會對深圳堂堂會計師事務所(以下簡稱堂堂所)審計業務違法違規案依法履行聽證程序,聽取了當事人陳述申辯意見,將依法作出處罰決定。堂堂所案涉審計對象為上市公司*ST新億,該公司近年來已數次受到證監會行政處罰,近期證監會已對其2018年度、2019年度年報嚴重財務造假案履行聽證程序,也將依法作出處罰決定。

本案中,堂堂所在明知*ST新億年報審計業務已被其他會計師事務所“拒接”的情況下,與*ST新億簽訂協議,承諾不在審計報告中出具“無法表示意見”或“否定意見”,并要求如發生被監管部門處罰的情形,*ST新億應予補償。其審計獨立性嚴重缺失,審計程序存在多項缺陷,審計報告存在虛假記載和重大遺漏,缺乏應有的職業操守和底線。證監會擬對堂堂所采取“沒一罰六”的行政處罰,相關主體涉嫌犯罪問題將移送公安機關。

該負責人強調，會計師事務所是資本市場重要的“看門人”,其守法意識、執業能力及勤勉盡責程度事關廣大投資者切身利益。會計師事務所獲得了參與資本市場的公平機會,但也須擔負相應的責任,無論大所小所,在遵守法律上一律平等,在監管要求上一視同仁。

該負責人表示，證監會將堅決貫徹中辦、國辦《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》,對任何違法違規行為嚴懲不貸,依法維護廣大投資者合法權益和資本市場健康發展秩序。 (金訊)

標簽： 證監會 新年 首張罰單 堂堂會計師事務所

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